亚星|亚星集团|亚星公司

全体员工执行最高职业操守：新员工入职的第一课是“受托责任与职业操守”；每年全体员工都要签订《合规承诺书》。

制度安排和流程设计：在重要的投资业务领域，通过相应的制度安排和流程设计，杜绝利益输送，防范道德风险，确保依法合规。

综合道德风险防控：实施投资机密知情人登记、员工每月证券投资备案，通讯工具交易时间集中管理等措施，构筑综合全面的内幕交易防控机制。

风险管理理念：始终坚持“风险管理是生命线”理念，把风险管理能力打造成公司的核心竞争力之一。

风险文化: 在全面深入研究COSO内部控制框架和巴塞尔协议的基础上，在保险行业中率先提出建立“全面覆盖、全员参与、全程管理”的全面风险管理体系。

管理手段：建立健全独立制衡的组织架构和科学民主的决策机制，制定完善覆盖前中后台的各项制度流程，建设行业先进的风险管理信息系统，实施规范严格的内外部监督检查，形成事前教育预防、事中控制处理、事后监督检查的三道风险管理防线

深入一线的监督检查：实施风险管理下沉，在投资部门设立督察长，专门负责风险监控、风险检查、风险评估、风险提示、风险处理、风险报告、风险教育等风险管理工作。

风险联席会议：公司与合作伙伴澳大利亚安保集团、美国富兰克林邓普顿战略投资公司以及香港公司、基金公司、财富公司三家子公司，定期举行风控联席会议，就监管协调、风险案例分析、风控模型等开展充分研讨，借鉴国际先进经验，按照行业最高标准，不断提高风险解决方案的专业能力。

严格的内控管理：公司按照全球最严格的萨班斯—奥克斯利法案的404条款，加强内部控制建设，同时由于业务涉及货币市场、债券市场、股票市场以及香港资本市场，公司接受保监会、证监会及香港证监会等多个监管机构监管。

完善的制度流程：制定近300项投资管理制度，对投资管理、委托受托、公平交易、关联交易、内幕交易防控、合规等进行明确规范，全面覆盖公司各项业务和经营环节。

规范的授权体系：统一规范的投资分级授权管理，严格的系统应用权限管理。